中國銀河收警示函 衍生品業務內控管理不完善等
炒股就看，權威，專業，及時，全麵，助您挖掘潛力主題機會！
來源 中國經濟網
證監會北京監管局12月27日披露了關於對銀河證券股份有限公司（以下簡稱“”，601881.SH，06881.HK）采取出具警示函行政監管措施的決定。⠀
經查，中國銀河存在以下問題：一是衍生品業務投資者適當性管理和內控管理不完善，存在對個別客戶交易目的、資金來源核查不足，部分交易對手未按期進行年度回訪仍新增交易等情形。二是經紀業務存在部分合規風控員工兼職從事營銷及客戶服務工作，傭金費率管理不到位等情形。⠀
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條、第三十二條等規定，證監會北京監管局決定對中國銀河采取出具警示函的行政監管措施。⠀
《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條規定：
證券基金經營機構的合規管理應當覆蓋所有業務，各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。⠀
《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條規定：
證券基金經營機構違反本辦法規定的，中國證監會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施；對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。⠀
以下為原文：
